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新疆证监局开出2017年首张罚单雪峰科技原高管因短线交易被警告

来源:cnchuban.com.cn    发布时间:2017-02-15 12:48   关键词:新疆,科技,警告,交易,罚单

千龙网2月15日讯 2月14日,中国证券监察管理委员会新疆监管局公布〔2017〕1号行政处分决定书,对新疆雪峰科技(集团)股份有限公司原监事夏咸平短线交易自家股票获利7.4万元等犯法举动,赋予警惕处分。

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,新疆证监局对时任雪峰科技监事夏咸平短线交易案进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。

据了解,夏咸平于2011年12月至调查期间担任雪峰科技监事职务。经查明,夏咸平存在以下犯法事实:

夏咸平账户为其本人实际控制及操作

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在限制转让期内违规生意雪峰科技股票

2015年7月3日,夏咸平账户初次交易雪峰科技股票、于2015年7月7日再次买入、2015年12月8日所有卖出,卖出时点距买入时点缺乏六个月,详细交易情形见下表:

新疆证监局开出2017年首张罚单雪峰科技原高管因短线交易被警惕

夏咸平账户合计获利7.4万余元

经上海交易所统计,夏咸平账户此次在限制转让期生意雪峰科技股票合计获利74027.51元。

新疆证监局以为,夏咸平的上述举动违背了《证券法》第四十七条关于短线交易的规定,组成《证券法》第一百九十五条所述的短线交易犯法举动。

夏咸平在申辩材估中提出:一是其任雪峰科技公司监事为虚职,并未参加公司决策也未取得任何待遇。二是此次交易举动属无主观故意的误操作,是不了解情形的误操作。

对此,新疆证监局以为夏咸平的申辩缘由不成立,未参加公司决策与未取得待遇不能够否认其监事的高管身份及其承当的监事职责;同时短线交易属《证券法》制止的犯法举动,不因无主观故意、不了解情形、误操作而免责。同时,对夏咸平在调查过程当中配合调查,且在调查期间(2016年5月15日)主意向公司上缴6个月内买入又卖出雪峰科技股票所得的所有收益等情节已充足考虑。

依据当事人犯法举动的事实、性质、情节与社会伤害水平,依据《证券法》第一百九十五条的规定,新疆证监局决定对夏咸平赋予警惕。